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低息配资网 国通信托因13项违法事由被罚585万元,21名责任人同步领罚
发布日期:2024-08-02 16:16    点击次数:126

低息配资网 国通信托因13项违法事由被罚585万元,21名责任人同步领罚

国通信托收到大额监管罚单,被罚总计585万元低息配资网,此外21名相关责任人同步领罚。

6月14日,国家金融监督管理总局网站披露的罚单显示,国通信托有限责任公司因13项主要违法违规事实被国家金融监督管理总局湖北监管局罚款585万元。

国债是由国家作为发行主体,以国家信用为基础,一直是公认的最安全的投资工具。有专家指出,长期债券的价格对利率价格变化更为敏感,投资者仍需注意市场利率波动和流动性风险,谨慎投资。

此次被罚的原因是该公司一名伦敦员工的“乌龙指”交易,导致2022年欧洲股市的一次“闪电”崩盘。当时,欧洲股市仅在5分钟时间内蒸发市值3000亿欧元,折合人民币约2.36万亿元。

国通信托上述主要违法违规事实包括:风险底数不实,掩盖表外风险资产,少计表内不良资产;虚假压降融资类信托;投后管理不尽职,导致信托资金违规流入禁止性领域;违规开展政信业务;违规汇集员工及其亲属资金设立虚假家族信托;虚设财产权信托弥补其他项目收益;违规开展通道业务;项目发行中未充分向投资者揭示项目风险;违规通过非金融机构代销信托产品;虚增房地产类信托规模规避监管;违规兑付超额收益;风险项目中对投资者进行违规兑付;资金池业务经营管理不审慎。

值得注意的是,此次有21名国通信托相关责任人同步收到罚单,其中18人被警告,另有3人被处以警告及罚款。

官网显示,国通信托是原银监会2010年1月23日批准重组成立的非银行金融机构,2010年11月26日正式开业运营。公司控股股东为武汉金控,注册资本41.58亿元。

以下为21名相关责任人罚单情况梳理:

时任国通信托副总裁曹阳对国通信托项目发行中未充分向投资者揭示项目风险行为负有责任,被处以警告并罚款30万元。

时任国通信托华北大区区域负责人,兼任信托业务二部及信托业务四部负责人张鹏对国通信托虚假压降融资类信托、项目发行中未充分向投资者揭示项目风险行为负有责任低息配资网,被处以警告并罚款10万元。



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